Rechtsstand: 24. September 2026. Der Beitrag ersetzt keine institutsindividuelle rechtliche Prüfung. Ein Institut kauft eine Anleihe für den Eigenbestand. Das Geschäft passt zur Anlagestrategie, […]
Die EBA-Leitlinien EBA/GL/2026/09 erweitern den Blick von der klassischen Auslagerung auf ein umfassendes Management von Drittparteirisiken. Finanzunternehmen können Nicht-IKT-Leistungen an externe oder konzerninterne Dienstleister übertragen, […]
Rechtsstand: 24. September 2026. Der Beitrag ersetzt keine unternehmens- oder institutsindividuelle rechtliche Prüfung. Ein Geschäftspartner erscheint nicht auf einer Sanktionsliste. Das Screening meldet keinen […]
Anti-Fraud-Management 2026: Kontrollarchitektur unter KI-, Zahlungs- und Insider-Risiken Warum etablierte Präventions- und Detektionsmodelle überprüft werden müssen – und welche Maßnahmen für Geschäftsleitung, Chief Compliance […]
Rechtsstand: 24. September 2026. Der Beitrag ersetzt keine unternehmensindividuelle rechtliche Prüfung. Unternehmenssteuerung zeigt ihre Qualität nicht daran, wie viele Kennzahlen ein Bericht enthält. Entscheidend […]
Was ist der regulatorische Ausgangspunkt? Ausgangspunkt ist weder ein neues spezielles WpHG-KI-Gesetz noch ein eigenständiges BaFin-Regime für KI-gestützte Anlageberatung. Der Auslöser ist vielmehr die […]
Rechtsstand: 24. September 2026. Der Beitrag ersetzt keine institutsindividuelle rechtliche Prüfung. Risikomanagement braucht mehr als aktuelle Regelwerke: Es muss aus bewerteten Risiken nachvollziehbare Entscheidungen […]
I. Der 5-Punkte-Plan für LSIs, Vorstand und ICT-Manager Künstliche Intelligenz schafft keinen vollständig neuen Cybersicherheitsrisikotyp. Sie verändert jedoch Geschwindigkeit, Umfang und Qualität bekannter Angriffsmuster. Schwachstellen […]
Rechtsstand: 23. September 2026. Der Beitrag behandelt die Kundenprüfung bei BaFin-beaufsichtigten Unternehmen des Finanzsektors; er ersetzt keine institutsindividuelle rechtliche Prüfung. Das Wichtigste in Kürze Durchgängiger […]
. Autor: Achim Schulz (LinkedIn) Ein Prüfungsplan ist abgearbeitet, die Berichte sind geschrieben und die Maßnahmenliste weist überwiegend erledigte Punkte aus. Trotzdem bleibt eine entscheidende […]
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