Autor: Achim Schulz Eine aktualisierte Geldwäsche-Richtlinie ist noch kein Nachweis für einen funktionsfähigen Kundenprozess. Ein Institut kann sämtliche Zuständigkeiten beschrieben haben und dennoch nicht nachvollziehen […]
I. Key Facts Die Delegierte Verordnung (EU) 2026/1167 ergänzt die CRR durch technische Regulierungsstandards zu operationellen Risiken. Sie wurde am 3. September 2026 im Amtsblatt […]
I. Die Kernaussage vorweg: Was ändert sich – und für wen? Der EBA-Entwurf konkretisiert die bereits geltenden Vorgaben des Art. 323 Abs. 1 CRR […]
Die Funktion des Geldwäschebeauftragten ist gesetzlich klar konturiert, in der Umsetzung jedoch häufig unterbestimmt: Er ist für die Einhaltung der geldwäscherechtlichen Vorschriften zuständig, die Verantwortung […]
Führung ist in Deutschland zum Engpassfaktor geworden: Nach dem Engagement Index Deutschland 2025 von Gallup ist nur jeder zehnte Beschäftigte emotional hoch gebunden, das Zutrauen […]
WpI MaRisk 2026: Neue Anforderungen an Governance und Risikomanagement von Wertpapierinstituten Mit dem Rundschreiben 09/2026 (WA) hat die BaFin erstmals eigenständige Mindestanforderungen an das Risikomanagement […]
I. Vorneweg um was geht es im Wesentlichen und was sind zentrale Compliance- und Haftungsrisiken 1.) Einleitung Der von der Europäischen Kommission vorgelegte Entwurf des […]
I. Vorneweg um was geht es im Wesentlichen Der Cybersecurity Act 2 befindet sich im EU-Gesetzgebungsverfahren und soll den europäischen Cybersicherheitsrahmen grundlegend weiterentwickeln. Im Fokus stehen mehr […]
I. Management Summary 1.) Gezielter Fokus auf Hochrisiko-Strukturen: Die behördliche Risikoanalyse stuft insbesondere die Rechtsformen GmbH und UG sowie grenzüberschreitende Gesellschaftskonstrukte als "erheblich" anfällig […]
A.) Kerninhalte vorab Die geldwäscherechtlichen Aufsichtsanforderungen (AML/CFT) verdichten sich signifikant. Für Geschäftsleitung und Compliance-Funktion ergeben sich aus aktuellen Behördeninitiativen (AMLA, BaFin, FIU, EBA) folgende Handlungsschwerpunkte: […]
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